债券代码：149456.SZ 债券简称：21越控02
债券代码：149598.SZ 债券简称：21越控04
债券代码：148137.SZ 债券简称：23越资01
债券代码：148232.SZ 债券简称：23越资02
债券代码：148353.SZ 债券简称：23越资03
华福证券股份有限公司
对于广州越秀本钱控股集团股份有限公司出售部分中信证
券股份的
临时受托责罚事务证明
刊行东谈主
广州越秀本钱控股集团股份有限公司
（住所：广东省广州市河汉区珠江西路 5 号 6301 房自编 B 单位）
受托责罚东谈主
华福证券股份有限公司
（福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层）
伏击声明
本证明依据《公司债券刊行与往复责罚办法》（以下简称“《责罚办法》”）、
《公司债券受托责罚东谈主执业步履准则》（以下简称“《步履准则》”）等关系法规、
公开信息泄露文献以及广州越秀本钱控股集团股份有限公司（以下简称“越秀资
本”、“刊行东谈主”、“公司”）提供的关系贵府等，由公司债券受托责罚东谈主华福证券
股份有限公司（以下简称“华福证券”或“受托责罚东谈主”）编制。
本证明不组成对投资者进行或不进行某项步履的保举认识，投资者顶住关系
事宜作念出沉寂判断，而不应将本证明中的任何本色据以看成华福证券所作的承诺
或声明。在职何情况下，未经华福证券书面许可，不得将本证明用作其他任何用
途。
华福证券看成广州越秀本钱控股集团股份有限公司刊行的“21 越控 02”、“21
越控 04”、“23 越资 01”、“23 越资 02”、“23 越资 03”债券的受托责罚东谈主，代表全
体债券抓有东谈主，抓续密切热心对债券抓有东谈主权益有紧要影响的事项。凭证《公司
债券刊行与往复责罚办法》、《公司债券受托责罚东谈主执业步履准则》等关系法规
及各期债券《受托责罚条约》的商定，现就紧要事项证明如下：
凭证广州越秀本钱控股集团股份有限公司于 2026 年 1 月 17 日泄露的《广州
越秀本钱控股集团股份有限公司对于出售部分中信证券股份的公告》（以下简称
“公告”）涌现：
一、往复大略
（一）往复配景
公司及子公司于 2020 年 1 月 10 日向中信证券偏激全资子公司完成广州证券
股份有限公司（已改名为“中信证券华南股份有限公司”）100%股份的交割，
并于 2020 年 3 月 11 日收到中信证券刊行的往复对价 8.10 亿股 A 股（600030.SH，
下同）股份，占中信证券彼时总股本的 6.26%。2021 年以来，公司及子公司通过
二级市集购买、参与中信证券 A 股配股及 H 股（06030.HK，下同）供股认购等
面貌，增抓中信证券股份；连络公司发展政策和财务安排，凭证公司总司理办公
会、董事会授权，减抓部分中信证券股份。
限度 2026 年 1 月 16 日，公司及控股子公司径直、盘曲共计抓有中信证券
占中信证券总股本的 6.09%；抓有中信证券 H 股 3.63 亿股，占中信证券总股本
的 2.45%。前述股份沿路为非限售流畅股。
（二）往复决策
连络公司本人发展政策、财务安排，凭证《上市公司鼓励减抓股份责罚暂行
办法》等关系法规，公司拟延续减抓中信证券部分股份，具体决策如下：
产生的净利润不普及公司 2024 年度经审计的归母净利润的 50%。
为保证本次往复的胜仗进行，公司提请董事会授权公司盘算推算责罚层实施本次
往复关系事项，包括但不限于凭证市集情况详情具体出售面貌、出售时机、出售
价钱、出售数目等。
（三）本次往复波及的审议要害
公司、公司控股子公司本次出售中信证券股份产生的净利润瞻望不普及公司
公司《规矩》等关系法规，本次往复在公司董事会决策权限规模内，无需提交公
司鼓励会审议。
本议案依然公司董事会政策与可抓续发展委员会预审通过。
公司第十届董事会第三十三次会议以通信面貌召开并于 2026 年 1 月 16 日形
成决议，会议审议通过《对于出售部分中信证券股份的议案》，11 名董事均表
决快活本议案。
（四）其他阐述
理办法》法规的紧要钞票重组，不组成重组上市，亦无需酌量部门批准。
照章享有中信证券鼓励职权，并延续按照权益法核算剩余抓股的投资收益。
次往复，同期顺从上海证券往复所（以下简称“上交所”）、香港辘集往复所有
限公司（以下简称“香港联交所”）等对于鼓励股份变动和信息泄露等法规，实
际出售数目及投资收益情况存在省略情趣。
二、往复主见先容
公司称号：中信证券股份有限公司
配置日历：1995 年 10 月 25 日
法定代表东谈主：张佑君
注册本钱：东谈主民币 1,482,054.6829 万元
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座
所属行业：金融业-本钱市集干事
主贸易务：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以
外区域）；证券投资揣摸；与证券往复、证券投资行为酌量的财务参谋人；证券承
销与保荐；证券自营；证券钞票责罚（寰宇社会保障基金境内交付投资责罚、基
本养老保障基金证券投资责罚、企业年金基金投资责罚和行状年金基金投资管
理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融
居品；股票期权作念市。上市证券作念市往复。
股权结构：中信证券于 2003 年在上交所上市，股票简称“中信证券”，股
票代码“600030”；于 2011 年在香港联交所上市，股票简称“中信证券”，股
票 代 码 “ 06030 ” 。 中 信 证 券 A 股 总 股 本 12,200,469,974 股 ， H 股 总 股 本
中信金融控股有限公司抓有中信证券 19.84%股份，为其第一大鼓励，公司是其
第二大鼓励。
限度 2024 年 12 月 31 日，中信证券经审计的主要财务数据如下：总钞票
净利润 2,258,946 万元。限度 2025 年 9 月 30 日，中信证券未经审计的主要财务
数据如下：总钞票 202,630,958 万元，净钞票 32,079,234 万元；2025 年 1-9 月实
现贸易总收入 5,581,470 万元，净利润 2,391,562 万元。
经查询，中信证券不是失信被实施东谈主。
三、往复条约
本次往复为公司、控股子公司通过二级市集出售部分中信证券股份，无指定
往复对象，不波及与往复敌手方或往复主见签署条约等情况，不波及东谈主员安置、
地皮租出、债务重组等安排，不组成关联往复。
四、往复目的及对公司的影响
瞻望本次往复将为公司带来精良的投资收益，回收资金有助于公司优化钞票
结构，推动高质地发展。
五、可能存在的主要风险及顶住要领
（一）市集风险
尽管中信证券往期功绩正经，但仍不成摒除因市集成分或本人盘算推算不当等发
生股价波动，导致公司本次出售面貌、出售时辰、出售数目等存在省略情趣，甚
至存在无法完结本次往复指主见风险。公司将加强市集研判，保障往复指主见实
现。
（二）操魄力险
本次往复为通过二级市集进行钞票出售，存在责任主谈主员操作乌有等风险。公
司建有完善的里面收敛表率体系，将严格遵循正当、安全、灵验原则，审慎实施
往复，收敛风险。
公司将密切跟进本次往复实施情况，实时向董事会证明紧要实施施展，并根
据《企业管帐准则》等酌量法规进行管帐处理，具体往复施展及财务影响以公司
发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的信息泄露文献为准，提请强盛投资
者提防投资风险。
上述事项属于《公司债券受托责罚东谈主执业步履准则》法规的紧要事项，华福
证券看成债券受托责罚东谈主，在获悉关系事项后，就酌量事项与刊行东谈主进行了疏导，
并凭证《公司债券受托责罚东谈主执业步履准则》的酌量法规出具本受托责罚事务临
时证明。
特此辅导投资者热心关系风险。
（以下无正文）
〈牛;页无正文 ， J~ 有限公司出售部分中信证券股份的临时受托责罚半务证明》之盖印页〉
债券受托责罚东谈主 :
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